Làm giả giấy tờ chào bán, phát hành cổ phiếu có thể bị phạt đến 2,5 tỷ đồng
Đó là một trong những nội dung tại dự thảo sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định về quy định xử phạt hành chính trong chứng khoán, đang được Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) lấy ý kiến góp ý.
Làm giả giấy tờ chào bán, phát hành cổ phiếu có thể bị phạt đến 2,5 tỷ đồng. Ảnh: MH
Theo Bộ Tài chính, nội dung dự thảo nghị định có sự kế thừa các quy định có tính ổn định, đã được thực tế kiểm nghiệm của Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo Nghị định số 128/2021/NĐ-CP, chỉ sửa đổi, bổ sung một số quy định để bảo đảm tính thống nhất, đồng bộ của hệ thống pháp luật, sửa đổi, bổ sung một số quy định phát sinh những vướng mắc, bất cập và giải quyết những khó khăn trong quá trình xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (TTCK).
Nội dung sửa đổi tại Nghị định 158/2020/NĐ-CP nhằm tạo thuận lợi hơn trong thực hiện thủ tục hành chính hiện hành. Những quy định trong dự thảo nghị định về cơ bản không làm phát sinh thêm các yêu cầu nguồn lực về tài chính và nhân lực để thực hiện, có thể tiếp tục sử dụng và duy trì nguồn lực về tài chính, bộ máy tổ chức tại cơ quan của người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK.
Theo ban soạn thảo, một số quy định về mức xử phạt, hình thức xử phạt bổ sung qua thực tiễn cho thấy cần sửa đổi, bổ sung để phù hợp với tính chất, mức độ của một số hành vi vi phạm hành chính, để đảm bảo tính răn đe, phòng ngừa vi phạm, góp phần vào sự phát triển ổn định của TTCK.
Dự thảo dự kiến phạt tiền từ 2 tỷ đồng đến 2,5 tỷ đồng đối với hành vi làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện chào bán, phát hành trong hồ sơ đăng ký chào bán, phát hành cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ.
Phạt tiền từ 500 - 600 triệu đồng đối với hành vi lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán, phát hành cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ có thông tin sai lệch, sai sự thật hoặc che giấu sự thật.
Ngoài ra, phạt tiền 50 - 70 triệu đồng đối với hành vi mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu khi chưa được chấp thuận hoặc thực hiện mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu không đúng với phương án đã được chấp thuận.
Phạt 70 - 100 triệu đồng đối với việc chào bán, phát hành cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ không đúng thời gian quy định, hoặc không công bố báo cáo sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận.
Phạt 100 - 150 triệu đồng đối với việc không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán, phát hành cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung theo quy định.
Chào bán hoặc phát hành cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ không đúng với phương án đã đăng ký với UBCKNN hoặc phương án đã được chấp thuận trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành...
Phạt 200 - 300 triệu đồng đối với hành vi thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành riêng lẻ nhưng không thông qua đại hội đồng cổ đông hoặc hội đồng quản trị... hoặc thay đổi phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán, phát hành riêng lẻ khi chưa được đại hội đồng cổ đông ủy quyền cho phép thực hiện.
Lý do dự thảo nâng mức phạt lên là do trong thời gian qua, mặc dù các cơ quan chức năng đã tăng cường công tác thanh tra, kiểm tra, giám sát, nhưng vẫn nhiều tổ chức, cá nhân vi phạm, thậm chí có tổ chức, cá nhân vi phạm nhiều lần, vi phạm nhiều hành vi.
Nhiều ý kiến đồng tình với việc tăng mức xử phạt lên theo dự thảo nhằm răn đe, hạn chế các hành vi vi phạm trong hoạt động chứng khoán và TTCK.
